Američka komisija za vrijednosne papire ili burzu, ili SEC, neovisna je agencija američke savezne vlade koja je odgovorna za provedbu saveznih zakona o vrijednosnim papirima. Sarbanes Oxley Act. Sarbanes-Oxley Act američki je savezni zakon čiji je cilj zaštititi investitore davanjem korporativnih podataka više pouzdan i točan. i predlaganje pravila o vrijednosnim papirima. Također je zadužen za održavanje industrije vrijednosnih papira i burzi dionica i opcija Vrste tržišta - dileri, brokeri, burze Tržišta uključuju brokere, dilere i burze. Svako tržište djeluje pod različitim mehanizmima trgovanja, koji utječu na likvidnost i kontrolu. Različite vrste tržišta omogućuju različite trgovinske karakteristike, navedene u ovom vodiču, kao i reguliranje tržišta elektroničkih vrijednosnih papira i drugih aktivnosti u zemlji.
Sa sjedištem u Washingtonu, DC, a djeluje u 11 regionalnih ureda diljem SAD-a, SEC želi pružiti zaštitu investitorima. Ulaganje: Vodič za početnike Vodič za ulaganje za početnike Financije naučit će vas osnovama ulaganja i kako započeti. Saznajte o različitim strategijama i tehnikama trgovanja te o različitim financijskim tržištima u koja možete investirati i osigurajte da su tržišta poštena, učinkovita i uredna. Također nastoji stvoriti tržišno okruženje kojem ljudi mogu vjerovati.
Povijest Komisije za vrijednosne papire
Prije stvaranja američke Komisije za vrijednosne papire, postojali su zakoni o plavom nebu koji su se provodili na državnoj razini. Oni su bili zaduženi za regulaciju prodaje vrijednosnih papira radi zaštite javnosti koja ulaže od prijevara. Međutim, utvrđeno je da su navedeni zakoni nedjelotvorni.
Kongres je potom donio Zakon o vrijednosnim papirima iz 1933. Zakon o vrijednosnim papirima iz 1933. Zakon o vrijednosnim papirima iz 1933. bio je prvi veliki savezni zakon o vrijednosnim papirima donesen nakon pada tržišta dionica 1929. Zakon se naziva i Istina o vrijednosnim papirima, Savezni zakon o vrijednosnim papirima, ili Zakona iz 1933. godine. Donesena je 27. svibnja 1933. za vrijeme Velike depresije. ... zakon je imao za cilj ispraviti neke pogrešne postupke koji su regulirali međudržavnu prodaju vrijednosnih papira na saveznoj razini, dok Zakon o burzi vrijednosnih papira iz 1934. regulira prodaju vrijednosnih papira na sekundarnom tržištu. SEC je stvoren Odjeljkom 4. Zakona o burzi vrijednosnih papira iz 1934. godine, koji se također naziva Zakonom o burzi ili Zakonom iz 1934. godine, radi provođenja saveznih zakona o vrijednosnim papirima.
Organizacijsko postavljanje SEC-a
Komisija za vrijednosne papire i burze sastoji se od pet povjerenika koje imenuje američki predsjednik. Jedan od njih određen je za predsjednika Povjerenstva. Zakon nalaže da iz iste političke stranke ne smiju dolaziti više od tri povjerenika, kako bi se osigurala nestranačnost.
Evo pet odjeljenja unutar SEC-a:
1. Odjel za korporativne financije
Ovaj je odjel odgovoran za pomoć Povjerenstvu za vrijednosne papire u obavljanju njezine uloge nadzora nad korporativnim otkrivanjem važnih podataka investitorima. Kada se dionice prodaju, korporacija se mora pridržavati propisa koji se odnose na otkrivanje podataka. Odjel za financiranje korporacija ima zadatak redovito pregledavati dokumente o otkrivanju koje podnose korporacije. Također pomaže u tumačenju pravila DIP-a. Također daje DIP-u preporuke u vezi s novim pravilima o usvajanju.
2. Podjela trgovine i tržišta
Ova podjela pomaže DIP-u u osiguranju da tržišta budu poštena, uređena i učinkovita. Nadgleda svakodnevne aktivnosti glavnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira, tvrtki s vrijednosnim papirima, burzi vrijednosnih papira, samoregulacijskih organizacija, klirinških agencija, agenata za prijenos, agencija za kreditni rejting, kao i obrađivača informacija o vrijednosnim papirima.
3. Odjel za upravljanje investicijama
Podjela za upravljanje investicijama pomaže Komisiji za vrijednosne papire u izvršavanju njezine uloge u zaštiti investitora i promicanju stvaranja kapitala. Nadgleda i regulira industriju upravljanja investicijama u zemlji. Osigurava da su otkrivanja o ulaganjima kao što su uzajamni fondovi i fondovi kojima se trguje na burzi korisna za maloprodajne kupce. Podjela također osigurava da regulatorni troškovi nisu previsoki.
4. Odjel izvršenja
Odjel za izvršenje odgovoran je za provedbu zakona o vrijednosnim papirima. Daje preporuke o započinjanju istraga kršenja zakona o vrijednosnim papirima. Također je zadužen za usku suradnju s agencijama za provođenje zakona na preuzimanju kaznenih slučajeva.
5. Podjela na ekonomsku analizu i analizu rizika
Ovaj je odjel zadužen za zaštitu ulagača i održavanje tržišta pošteno, uredno i učinkovito. Također pruža ekonomske analize i analitiku podataka te komunicira s gotovo svim odjelima i uredima unutar Komisije.
Povezana čitanja
Hvala vam što ste pročitali financijsko objašnjenje Komisije za vrijednosne papire. Finance nudi financijsko modeliranje i vrednovanje analitičara (FMVA) ™ FMVA® certificiranje Pridružite se 350.600+ učenika koji rade u tvrtkama poput Amazona, JP Morgana i Ferrari certifikacijskog programa za one koji žele svoju karijeru podići na višu razinu. Da biste nastavili učiti i napredovati u karijeri, sljedeći će vam resursi biti od pomoći:
- Flash Crash 2010. Flash Crash 2010. Flash Crash 2010. krah je tržišta koji se dogodio 6. svibnja 2010. Tijekom pada 2010. vodeći američki indeksi dionica, uključujući Dow
- Etički nasuprot pravnim standardima Etički nasuprot pravnim standardima Etički nasuprot pravnim standardima: u čemu je razlika? Donošenje odluka koje su i etičke i poštuju zakone nešto je što treba ulagati u profesionalce
- Crvene zastave prijevare Crvene zastave prijevare Crvene zastave prijevare odnose se na nepoželjne situacije ili uvjete koji neprestano doprinose prijevari, rasipanju ili zlouporabi resursa.
- Vrste SEC prijava Vrste SEC prijava SAD SEC obveznim je za tvrtke kojima se trguje na javnom tržištu podnošenje različitih vrsta SEC prijava, obrasci uključuju 10-K, 10-Q, S-1, S-4, pogledajte primjere. Ako ste ozbiljan investitor ili financijski profesionalac, poznavanje i sposobnost tumačenja različitih vrsta SEC prijava pomoći će vam u donošenju informiranih odluka o ulaganju.