Samoregulacijska organizacija ili SRO organizacija je koja je osnovana da regulira određene profesije ili industrije. Obično su to nevladine organizacije, osnovane s ciljem stvaranja pravila za promicanje reda među poduzećima i organizacijama. Vrste organizacija Ovaj članak o različitim vrstama organizacija istražuje različite kategorije u koje organizacijske strukture mogu spadati. Organizacijske strukture.
Samoregulacijske organizacije postoje ili u odsustvu vladinih propisa ili da bi podržale ili djeluju zajedno s takvim propisima. Izuzetno su korisni u industriji ili profesiji u kojoj je povjerenje malo. Stvar kod SRO-a je da im nije potrebno odobrenje vlasti za provođenje njihovih propisa.
Što je FINRA?
U Sjedinjenim Državama, Komisija za vrijednosne papire i burze Komisija za vrijednosne papire i burze (SEC) Američka komisija za vrijednosne papire ili burzu, ili nezavisna burza, nezavisna je agencija američke savezne vlade koja je odgovorna za provedbu saveznih zakona o vrijednosnim papirima i predlaganje pravila o vrijednosnim papirima. Također je zadužen za održavanje industrije vrijednosnih papira i burzi dionica i opcija koje su sankcionirane Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA), zajedno s nacionalnim burzama. Burza je tržište na kojem se kupuju vrijednosni papiri, poput dionica i obveznica. i prodao. Burze omogućuju tvrtkama prikupljanje kapitala, a investitori donošenje utemeljenih odluka koristeći informacije o cijenama u stvarnom vremenu. Razmjene mogu biti fizičko mjesto ili elektronička platforma za trgovanje. ,za utvrđivanje pravila i propisa o trgovanju vrijednosnim papirima i njihovoj provedbi. Međutim, SEC je najviše regulatorno tijelo u SAD-u u pogledu vrijednosnih papira.
Cilj FINRE je zaštititi ulagače i osigurati da se poslovi industrije vrijednosnih papira odvijaju pošteno i pošteno. Postoji više od 4.250 brokerskih kuća i oko 162.155 podružnica, a sve to mora nadgledati FINRA.
Karakteristike samoregulacijske organizacije
Idealna i funkcionalna samoregulacijska organizacija trebala bi moći pokazati sljedeće osobine:
- Zakonodavna vlast - SRO bi trebao dobiti zakonodavnu vlast koja mu omogućuje kreiranje politika i njihovo provođenje u određenoj industriji.
- Snažno upravljanje - SRO mora biti transparentan i ne mora se lako pokolebati. Mora uspostaviti definirani postupak koji će koristiti za prikupljanje podataka o načinu stvaranja pravila.
- Upravljanje sukobom - Kako će sukoba uvijek biti, SRO se moraju pridržavati različitog postupka kojim se rješavaju sukobi, kao i načini za njihovo rješavanje.
- Nadzor - S tisućama članova pod budnim nadzorom, SRO-ovi moraju uspostaviti učinkovito sredstvo nadzora svojih članova i osigurati da se oni pridržavaju pravila i propisa i djeluju etično.
- Metode nadzora - SRO-ovi bi trebali ulagati u moderni nadzor koji se može koristiti za praćenje trenutnih događaja u različitim profesijama ili industrijama koje nadzire.
- Program provedbe - Mora postojati snažan program provedbe koji surađuje s vladinim agencijama kako bi osigurao poštivanje njegovih propisa. Takav program također može zaštititi svoje članove od bilo kakvih kršenja i osigurati da oni koji su pod istragom dobiju odgovarajuću proceduru.
- Regulatorna baza podataka - RRO-ovi moraju voditi bazu podataka reguliranih osoba ili entiteta, kao i evidenciju o prethodnim pritužbama i poduzetim disciplinskim mjerama.
- Postupci prekida - U slučaju smetnji, posebno tehnološki, SRO moraju uspostaviti postupke koji mogu otkriti bilo kakve smetnje i oporaviti računalne datoteke i baze podataka.
- Rješavanje sporova - SRO bi trebali stvoriti postupak rješavanja sporova koji je transparentan i dosljedan, istodobno osiguravajući pravičnost u postupanju s optuženima.
Blagodati samoregulacijske organizacije
Otkad su stvoreni SRO-i, mnoga su zanimanja i industrije zabilježila znatna poboljšanja u usporedbi s onim kada su bila pod izravnim nadzorom vlade. Tri važne prednosti SRO-a su:
- Stručnost - SRO-ovi su široko smatrani stručnjacima u svojim područjima i stoga znaju puno o tržištima na kojima rade. To je pak korisno za članove jer ih se može pozvati da sudjeluju u vijećanjima i saznaju više o ins i outs industrije.
- Viši standard ponašanja - Osnivanjem SRO-a, organizacije članice slijede određene standarde ponašanja koji pomažu u promicanju etičkih načina poslovanja. To može dovesti do toga da investitori i potrošači postanu sigurniji na tržištu.
- Pojačani nadzor - SRO se ne oslanjaju na poreze ljudi, već ih financiraju organizacije koje su pod njegovim okriljem. Stoga je vlada u stanju uštedjeti odustajući od potrebe za održavanjem agencije u takvu svrhu.
Povezana čitanja
Finance je službeni davatelj usluga globalnog financijskog modeliranja i vrednovanja analitičara (FMVA) ™ FMVA® certifikacija Pridružite se 350.600+ studenata koji rade u tvrtkama poput Amazona, JP Morgana i Ferrarijevog certifikacijskog programa, osmišljenog da pomogne svima da postanu financijski analitičari svjetske klase . Da biste nastavili učiti i napredovati u karijeri, dodatni financijski resursi u nastavku bit će vam korisni:
- Američki institut za CPA (AICPA) Američki institut za CPA (AICPA) Američki institut za CPA (AICPA) neprofitna je organizacija ovlaštenih javnih računovođa u Sjedinjenim Državama. Osnovan je 1887. godine, a njegova je uloga stvoriti i ocjenjivati ispite ovlaštenog javnog računovođe (CPA). Pojedinci koji se žele baviti računovođom u Sjedinjenim Državama moraju položiti
- ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco neprofitna je organizacija osnovana 1954. ACG je kratica za Udruženje korporativnog rasta. Pokrenut je s ciljem poticanja zajednice koja prihvaća korporativni rast među svojim članovima. Poboljšava i promiče strateško umrežavanje, kao i međunarodno dogovaranje. ACG San
- CPA vs CFA CPA vs CFA® Kad razmišljate o karijeri u korporativnim financijama ili na tržištima kapitala, često ćete čuti ljude kako pitaju: "Trebam li dobiti CPA ili CFA?" i "Što je bolje?". U ovom ćemo članku iznijeti sličnosti i razlike CPA i CFA oznaka i pokušati vas usmjeriti u dobrom smjeru
- Vrhunski financijski certifikati s najboljim financijskim certifikatima Popis najboljih financijskih certifikata. Dobijte pregled najboljih financijskih certifikata za profesionalce širom svijeta koji rade na terenu. Ovaj vodič uspoređuje 6 glavnih programa kako bi postao certificirani financijski analitičar različitih pružatelja programa kao što su CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA